वित्तीय निवेश सलाहकार

अत्यधिक प्रासंगिक कार्यों में शामिल हैं:

• वित्तीय स्थिति और उद्देश्यों को निर्धारित करने के लिए संभावित ग्राहकों का साक्षात्कार लेना, वित्तीय विकल्पों पर चर्चा करना और वित्तीय योजनाएं और निवेश रणनीतियां विकसित करना;
• निवेश प्रदर्शन की निगरानी करना, और संशोधित आवश्यकताओं और बाज़ारों में बदलाव के आधार पर निवेश योजनाओं की समीक्षा और संशोधन करना;
• ग्राहकों के लिए बीमा कवर की सिफारिश करना और उसकी व्यवस्था करना;
• ग्राहकों के लिए स्टॉक और बांड खरीदने और बेचने की व्यवस्था करना;
• निवेश रणनीतियों, धन के स्रोतों और कमाई के वितरण पर सलाह देना;
• वित्तीय उद्देश्यों को निर्धारित करना, और वित्तीय उद्देश्यों को प्राप्त करने के लिए रणनीतियों का विकास और कार्यान्वयन करना;
• वित्तीय योजनाओं में उल्लिखित सेवाएँ प्राप्त करने के लिए ग्राहकों को अन्य संगठनों के पास भेज सकता है।

अतिरिक्त कार्यों में शामिल हो सकते हैं:

• निवेश रणनीतियों को निर्धारित करने के लिए ग्राहकों की जोखिम प्रोफाइलिंग/आकलन करना;
• ग्राहकों को संभावित विलय और अधिग्रहण (एम एंड ए) पर सलाह प्रदान कर सकता है;
• कराधान, सेवानिवृत्ति और संपत्ति योजना पर सलाह दे सकता है;
• कॉर्पोरेट बैंकिंग संदर्भ में, वित्तपोषण समाधान/योजनाओं पर सलाह दे सकता है।

ऑस्ट्रेलियाई कानून में 'वित्तीय सलाहकार' और 'वित्तीय नियोजक' शब्द प्रतिबंधित हैं। 

वित्तीय निवेश सलाहकार आम तौर पर ग्राहकों को स्टॉक, बॉन्ड, म्यूचुअल फंड और बाजार से संबंधित निवेश की खरीद और बिक्री पर सलाह देते हैं। वे अपने वित्तीय निवेशों को बेहतर ढंग से संभालने के तरीकों पर चर्चा करने के लिए ग्राहकों से मिलते हैं। वे अर्थव्यवस्था के पहलुओं जैसे स्टॉक, बांड और मुद्रा बाजारों के रुझानों पर शोध और विश्लेषण करते हैं। वे अपने ग्राहकों को जोखिम प्रबंधन और करों, कानूनों या बाजार के माहौल में बदलाव के बारे में सूचित करते हैं जो ग्राहक के निवेश को प्रभावित कर सकते हैं। वे कुछ मामलों में विलय और अधिग्रहण (एम एंड ए) और वित्तपोषण समाधान/योजनाओं के संबंध में वित्तीय सलाह प्रदान कर सकते हैं।

मुख्य रूप से अनुसंधान करने और वित्तीय/निवेश रुझानों या पृष्ठभूमि के मुद्दों पर समय-समय पर रिपोर्ट बनाने पर केंद्रित रोजगार को अत्यधिक प्रासंगिक नहीं माना जाता है, न ही रोजगार मुख्य रूप से वित्तीय योजनाओं या रणनीतियों के विकास या कार्यान्वयन के बिना वित्तीय उत्पादों की बिक्री पर केंद्रित है।

जबकि प्रवासन उद्देश्यों के लिए VETASSESS कौशल मूल्यांकन लाइसेंसिंग या पंजीकरण उद्देश्यों के लिए मूल्यांकन से अलग है, आवेदकों को सलाह दी जाती है कि यदि उनके पास प्रासंगिक लाइसेंस (विदेशी सहित) हैं तो उनकी प्रतियां प्रदान करें।

यदि आप इस व्यवसाय के लिए नामांकन कर रहे हैं, तो आप एक संगठनात्मक चार्ट प्रस्तुत कर सकते हैं। एक संगठनात्मक चार्ट में कंपनी का लेटरहेड, आपकी नौकरी की स्थिति और आपके वरिष्ठों और अधीनस्थों के साथ-साथ आपके तत्काल पर्यवेक्षक और आपके प्रत्यक्ष अधीनस्थों को रिपोर्ट करने वाले सभी पद शामिल होने चाहिए।

आपको किए गए किसी भी प्रासंगिक प्रशिक्षण या व्यावसायिक विकास पाठ्यक्रम का विवरण भी प्रदान करना चाहिए। इनका विवरण उपलब्ध कराए गए बायोडाटा/जीवनवृत्त में दिया जा सकता है।